半個(gè)月內(nèi)，中金公司3次“吃”罰單！此次遭責(zé)令改正
最近半個(gè)月內(nèi)，中金公司連領(lǐng)3次罰單，分別遭出具警示函、增加合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令改正等措施。5月10日，北京證監(jiān)局披露了對(duì)中金公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查,中金公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)存在因操作風(fēng)險(xiǎn)造成流動(dòng)性缺口、違規(guī)提供通道服務(wù)、同日反向交易未列明決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶間互相發(fā)生交易等問題,違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條第二款、第四十六條第一項(xiàng)、第六十四條第二款、第六十五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。北京證監(jiān)局同時(shí)強(qiáng)調(diào)，公司應(yīng)高度重視,采取有效措施積極整改,強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控,提升資管業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作水平。 半個(gè)月前，中金公司亦遭北京證監(jiān)局出具警示函，違規(guī)事由涉員工無(wú)證上崗、買賣股票等。具體來(lái)說(shuō)，4月26日，北京證監(jiān)局披露了一則關(guān)于對(duì)中金公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查,中金公司合規(guī)管理存在以下問題:一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù);二是多名員工曾存在買賣股票、出借個(gè)人證券賬戶的行為,公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》三十二條第一款的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，公司應(yīng)引以為戒,認(rèn)真查找和整改問題,加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員行為管理,切實(shí)提升合規(guī)管理水平,杜絕此類問題再次發(fā)生。4月30日，北京證監(jiān)局也披露了對(duì)中金公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定。 經(jīng)查,中金公司存在自營(yíng)和投顧賬戶間發(fā)生交易,利益沖突管理不到位,開展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎,對(duì)子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位,公司治理不規(guī)范的情況,反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理,內(nèi)部控制不完善。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對(duì)公司采取如下監(jiān)督管理措施: 責(zé)令公司就上述問題認(rèn)真整改,并自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi),每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查,并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。采寫：南都灣財(cái)社 記者王玉鳳 ? ?
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